MiFID II

Am 03.01.2018 sind die Anforderungen der EU-Richtlinie über die Märkte für Finanzinstrumente (MiFID II) und die begleitende Verordnung (MiFIR) in Kraft getreten.

Die Daten zur MiFID II Regulation werden in WMACCESS Internet in vier verschiedenen Abfrageprofilen dargestellt:

Das Abfrageprofil MiFID II - Referenzdaten enthält einen Großteil der MiFID II relevanten Themenbereiche, wie z. B.:

• Tick-Größe nach MiFID II
• Klassifizierung von Pre-/Post-trade Relevanz
• Transaction Reporting nach Art. 26 MiFIR

Das Abfrageprofil MiFID II - Zielmarktklassifikation ermöglicht die mit Einführung der MiFID II Art. 16 & Art. 24 notwendigen Zielmarktzuordnungen abzufragen und Zielmarktkontrollen (Product Governance) durchzuführen.

Die WM Felder im Abfrageprofil MiFID II Kostentransparenz haben einen Stammdatencharakter. Sie enthalten immer nur einen aktuellen Wert; geringe Änderungsfrequenz.

Einige der enthaltenen Felder, mit Informationen zu ex ante Kosten für Investmentfonds, sind:

• GV1D0 Laufende Fondskosten (Geschätzt)
• GV1D2 Anlassbezogene Kosten (Fonds)

Im Abfrageprofil Laufende Kenn­zahlen (J) werden Felder zu ex ante und ex post als datumsbezogene Daten mit kompletter Historie bereitgestellt.

Für verbriefte Derivate / strukturierte Produkte werden in den Feldern JV001, JV002 und JV003 die Einstiegs- bzw. Ausstiegskosten sowie die fortlaufenden Kosten pro Kalenderjahr angeboten. Für Investmentfonds werden im Feld JV005 die von der KVG gemeldeten, in der genannten Periode angefallenen Kosten angezeigt.

Neben den MiFID 2 Daten werden auch PRIIPs (Packaged Retail and Insurance-based Investment Products) Referenzdaten im umfangreichen Datenspektrum von WMACCESS abgedeckt.